科技成果转化“一增一降”原因何在

2019年，中国3450家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同项数为15035项，合同总金额达152.4亿元。其中，单项科技成果转化合同金额达1亿元以上的有24项，转化合同总金额超过1亿元的单位有29家……这是记者近日从《中国科技成果转化2020年度报告(高等院校与科研院所篇)》新闻发布会上获悉的。

据悉，《中国科技成果转化2020年度报告(高等院校与科研院所篇)》是在科技部成果转化与区域创新司的指导下，由中国科技评估与成果管理研究会、国家科技评估中心和中国科学技术信息研究所共同编写。《报告》以全国3450家公立高等院校和科研院所2019年成果转化数据为样本，综合分析了高校与科研院所科技成果转化进展和成效以及存在的主要问题等。

签约合同项数持续增长

《报告》显示，2019年，3450家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同项数比上一年增长32.3%；合同总金额达152.4亿元，当年到账金额达44.3亿元，比上一年增长29.8%。财政资助项目产生的科技成果转化合同项数为2815项，比上一年增长10.9%；合同金额为47.0亿元。

从科技成果转化特点分析来看，单项合同金额集中在1万-10万元之间的合同项数占合同总项数的44.0%，该区间的合同金额为2.2亿元，仅占合同总金额的1.5%。100万元及以上的合同项数占比为10.0%，合同金额占比达89.6%，将近合同总金额的九成。

从科技成果转化奖励来看，个人获得的现金和股权奖励金额达53.1亿元，其中现金奖励金额为30.9亿元，比上一年增长17.9%；股权奖励为22.2亿元。研发与转化主要贡献人员获得的现金和股权奖励总金额达47.6亿元，占奖励个人总金额（53.1亿元）的比重达到89.6%。奖励人次稳步提升，现金和股权奖励科研人员7.4万人次，比上一年增长1.7%，人均奖励金额7.1万元。

从科技成果转化流向来看，2019年，高校院所以转让、许可、作价投资方式转化的科技成果转化至制造业的合同金额最大，为58.2亿元，占合同总金额的38.2%。转化至中小微其他类型企业的合同金额最大，为91.9亿元，占合同总金额的60.3%。东部地区是科技成果的主要产生地和承接地。科技成果产出合同金额排名前3位的省市是上海市、北京市、广东省，承接科技成果转化合同金额排名前3位的省市是上海市、广东省、江苏省。

合同总金额下降19.1%

值得注意的是，在以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同项数大幅增加的同时，转化科技成果的合同总金额却下降了。《报告》显示，3450家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同总金额为152.4亿元，比上一年下降19.1%。转化合同总金额超过1亿元的单位有29家，比上一年下降9.4%。

这“一增一降”的数据背后，原因何在？

“高价值科技成果的产出需要一定的研发周期，不具有连续性。”国家科技评估中心副总评估师、中国科技评估与成果管理研究会秘书长韩军表示，随着2015年《促进科技成果转化法》修订之前积累的可转化的高价值科技成果近几年逐渐实施转化后，未转化及新产出的科技成果由于成熟度有限，高校院所更趋向于以产学研合作方式（技术开发、技术咨询、技术服务）进行转化，而以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的数量有所减少，加之国家要求对高校所属企业进行全面清理规范，大额科技成果以作价投资方式实施转化也受到一定影响。“

不过，”成果转化的技术开发、咨询、服务合同金额占比越来越高，反映了高校院所成果转化的方式越来越多样，也在一定程度上反映了2019年科技成果转化活动持续活跃。“韩军说。

《报告》显示，2019年，3450家高校院所技术开发、咨询、服务合同金额为933.5亿元，比上一年增长22.9%，占”四技“合同总金额的86.0%。技术开发、咨询、服务合同金额超过10亿元的单位共8家。2019年与企业共建研发机构、转移机构、转化服务平台总数为10770家，比上一年增长27.2%。创设和参股新公司2073家，高校院所兼职从事成果转化和离岗创业人员数量为14210人，比上一年增长23.4%。

还有不少难题待解

《报告》显示，总体来看，我国科技成果转化和国家技术转移体系建设取得了积极进展，但仍存在科技成果转化政策需进一步衔接和落实、专业化转移机构和人才仍需加强建设和培养、科技成果转化基地（平台）尚待系统性布局、科技成果质量和转化动力有待提高、科技评价机制改革需要深入推进、科技成果转化金融支持体系亟待完善等体制机制性问题。

“高校院所反映的'四唯'问题仍然存在，部分科研工作者重基础研究轻应用研究，重论文轻成果转化，不了解市场情况和企业需求，转化动力有待提高。部分中小企业资金实力有限，科技成果承接能力弱，较难将科技成果及时推向市场。而有成果转化能力的大型国有企业创新不够，动力不足，风险投资体系不够完善，不愿尝试创新成果的转化应用。”国家科技评估中心副主任黄灿宏说。

《报告》显示，截至2019年年底，中国政府引导基金的数量已经超过了1700只，目标规模达到了10万亿元，已到位的资金规模4.69万亿元。但年度报告中高校院所反映，因规避风险，相关资本进入成果转化最早期，解决成果转化“死亡谷”问题的意愿不太强烈，资本普遍更愿追求“短平快”“挣快钱”的利益回报。如何引导资本建立从实验研究、小试、中试到规模化生产全过程、多元化、差异化的科技金融投资模式，仍是科技成果转化面临的重要课题。

“接下来，还需要各部门、各地方与高校院所共同努力，找差距、补短板，打通科技成果转化政策堵点，全面推进相关政策落地；建设和培育技术转移机构和人才，提高专业化服务能力；优化科技成果转化落地的基地平台建设，尤其是建立第三方具有公信力的国家级科技成果信息集中平台，充分汇聚各类资源要素，开放共享，建立有特色的分领域的信息平台，为成果转化提供有力支撑；扎实推进科技评价制度改革，完善科技成果转化机制等方面发力，进一步加强统筹协调，提高政策执行和专业服务能力，有效促进科技成果转化。”黄灿宏说。（记者 李洋）

转自：中国高新技术产业导报